申傅管理网:信托股权管理新规:不得交叉持股 违法股东可终身禁入

原标 题:[信托股权]管 理【新规:不】得〖交〗叉持股,违{法}股《东》可“终身禁入

  }信<托股权管>理ll办 法[落]地:不得交“叉持”股,{违}法股东可{终身}禁〖止〗入<股

  信「托」业【股权管理乱】象导「致」部分[信]托公司风 险【事】件【频】发,在(一)定「程度上阻碍」了信【托业】转『型发展,』给《监》管 带来[挑战。

  2月6日,]银保监 会发《布《》信托公司」股权管理‘暂行’办法》(<下>称“暂「行」办 法”),[严格规范股]东资质,并 规定惩罚“措施。例如,”信托【公司】主要「股东不」得 以[发行、]管 理或通<过其他手>段控制‘的’金「融<产>品持‘有该’信托<公>司‘股’份,‘信托公’司‘股东与’信托<公司>之{间}不得“直接或间”接‘交’叉{持}股等;对〖于存在违法〗违‘规’行为且【拒不改】正的股〖东,〗或『以隐瞒、』欺〖骗〗等{不}正当「手段」获得“股权的”股【东,可】采「取“通报、」公{开}谴(责、)禁〖止其〗一定『期』限「直至终身」入‘股’信‘托公司”’等《措施。

  “信托》业曾历经「多」次清理整〖顿,〗其‘股’权管【理特】征、<风险>特‘征、监督管’理《体系与》商(业)银<行差>异「较」大『等』因素,【一】些{股权管理}突 出问[题]仍 无法通「过现行」制<度安>排予以解决。“因此,”为弥〖补〗制{度}短《板,(借鉴国)内‘监’管(实践)并结合(信)托『业发』展《实》际,银保监〖会〗研究起【草】了《暂行『办』法》,『以促』进「信」托股权<管理>乱〖象〗的「有」效〖治〗理,提(升)信〖托〗业《股》权{监}管“质效。”银”保<监>会有关〖部〗门<负>责{人}称。

  ‘看点一:主’要「股」东【不得以金】融 产[品]持股

  上 述《暂行办【法》沿用】了《商 业[银]行 股‘权管理暂’行‘办’法》「相」关规定,(明确)金融{产}品可以<持>有(上)市【信】托‘公’司〖股份,〗但《单一》投‘资’人、『发行』人‘或管理’人(及)其(实际)控制 人、]关联方、一 致『行』动<人>控【制】的金融「产」品【持】有(同)一信托<公司>股份《合计》不得超过「该信」托公司股「份总额的百」分之五。信{托公司主要}股《东》不“得”以发【行、】管理或<通>过《其》他手<段控>制的金『融产品』持<有>同【一信托公司】股【份。

  】同(时,)考虑〖到〗金‘融产’品本身不具『有』民事主“体”应具有的{权利能}力,〖无〗法有《效履》行《股》东<权利义>务和“责任,且行”业(内)由「金」融“产品实”际《控制的》信“托”公司在〗公“司”治『理方面暴露』了(问)题与不足,《《暂行》办法》 要[求投资人]的控股 股<东、实际>控〖制〗人 为[金]融产品的, 该「投」资‘人不得为’信托公〖司的〗主『要股东。

  文』件(还)规定,<投资人>及(其)控 股[股]东、 实(际)控『制』人《存在》以《下情形》的,‘不’得《作》为【信托公司】主要「股东:关联企〗业‘众’多、【股】权『关』系复杂且『不』透〖明、关联<交>易【频】繁且异常;〖被〗列为相关(部门失)信 联[合惩]戒 对(象;在)公{开}市场上有 不良投资行[为记录;频]繁变更 股(权或)实【际】控制人;(存)在严「重逃废到」期【债】务 行[为;提]供虚假材 料或 者作不[实声]明, 或者曾【经投资信托】业,‘存’在【提】供(虚假)材料“或者”作『不』实〖声〗明『的』情形。

  此『外,对主要』股东〖的〗禁入【限】制『还有,对曾』经<投>资的信(托公)司<经>营<失败>或重大 违[法]违 规{行}为负有重《大》责‘任,’或对曾《经投资》的其他{金融机}构经 营失[败或]重 大‘违’法违『规行为』负有重 大责任[且未满5]年; 长(期未实)际开展业务、【停】业或破产{清}算或存在可 能严[重]影响 持(续)经营的【担保、】诉<讼、>仲(裁或者其)他重【大事项;】拒绝【或】阻碍【金融管理部】门 依[法实施监]管; 因“违”法{违}规行为被〖金融管理〗部「门」或〖政〗府有‘关部’门【查处,】造成恶《劣》影响 等。

  [在股]权 取得上,上(述文)件《称,投资》人应【当】使用‘来’源合‘法’的“自有资金”入【股】信【托公司,不】得以委托『资』金、(债)务资金等『非』自有(资)金入股,出资〖金〗额不得〖超〗过(其)个【别财】务「报表口」径“的{净资产规}模。〖按〗照{穿透原}则对“自有”资 金来[源进]行向 上追《溯认定; 》投『资』人『不』得〖委〗托<他>人『或』接{受}他『人』委{托}持“有”信‘托公司’股权;<同一投>资{人及其}关联 方、一致[行]动 人参股信『托』公〖司〗的〖数〗量【不得】超{过2家,或}控<股信托公>司的<数量不得>超《过1》家。“{这将}对<信>托公司,‘尤’其《是》民 营[控]股 的信『托公』司(影)响较大。”“一位信”托(研究)人士「对」记者表《示。

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