申搏官网_加强关联交易管控!《信托公司股权管理暂行办法》3月1日施行

    红星新‘闻’记者【从银保】监会(官)方「网」站 获悉,2月6[日]为 加{强信托公司}股〖权〗管理,{规}范〖信〗托 公司股[东行]为, 银 保监会制定[了《]信托公司 股权管(理)暂《行办法》(以》下简<称“《>暂行办‘法》”),’自2020年3月1日《起》施 行。

    2[月6]日, 银<保监>会<有>关〖部〗门负(责)人还就《〖暂〗行“办法》”答记「者」问,该【负】责人表〖示,《〗暂行〖办法》将“〗三【位一体”】股{权}穿透『监管框架』扩〖展〗为“<三>位 一[体”]股权管理 体系,「力」求解{决信托业股}权管「理突」出问题, 以[促]进 信‘托’股权管理《乱》象“的有”效{治理,}提“升”信托业股权「监管」质效。

    

    〖出〗台「背」景:

    《加强关》联交易管<控

    >近(年来,信)托《业》股【权管】理《乱象》导致‘部’分「信托」公司风险事【件】频出,〖在〗一(定程度)上阻碍了信『托业转』型发《展。》新「出」台的《暂“行”办法》包括总「则、」信托‘公司股东’责《任、信》托<公司>职责、“监督”管理、法“律责任、”附则《六》章,《共七十》八条。

    银<保监会>相关负责人【指】出,「现」行〖信托业〗监『管』规<制>体〖系中虽对〗信〖托〗公「司」股 权[管理有所]规 范,〖但随〗着行业(发)展‘变化,个别’规<定>可操作性《不强、》存在‘监’管漏洞 等[问题日]渐 显现,给有「效监管带」来不“小”挑(战。

    )该<负责>人还表《示,《暂》行办{法》充分借}鉴【了《】商业“银行”股‘权管理’暂‘行办’法》【的】良(好)制度 实践,沿用[了其中提出]的三 位一‘体’股权穿〖透〗监管框架、加『强主』要<股>东 股[权管理、强化]董 事「会」股《权事务》管理责‘任等重’要制 度[安]排,并均以《银 监法》【等】上位法为依“据规范监管”措施、 罚[则]等内 容。将“三位‘一体”’股<权>穿『透』监‘管’框架扩展(为“)三《位》一体” 股[权管理]体 系,突出信‘托’公{司股东、信}托公司、监 管[部]门三方主 体从“股权”进《入》到【退】出「各」个阶‘段’的“股权管理”职责,更加『贴』合‘信’托公<司>股权〖监〗管实《际,突》出‘信托公’司“公司治理机”制‘要求,’力求【解决信托】业【股权】管「理」突出问题。

    金【融】产品投{资}人、“实”控【人

    】不【得】为主“要”股东

    在<涉>及《信》托(公司)控「股股」东<资>质「条」件〖方面,《暂〗行办(法》对)拟【成】为<信托公>司『控股』股东的非〖金融〗企〖业股〗东资质条‘件进’行 了严格规[范,同]时,取 消‘了境’外金“融机”构<入>股信托公司“<总>资产不《少于10亿》美〖元”〗的要求,『体』现“ 内外一[致”的国]民待 遇 原[则。

    《]暂行 办{法》发布}后,“对”于信托『公司』存<在的>股‘权’管<理不>符合《《暂》行“办”法》要‘求的情’形,「银」保 监[会]将 及<时出台相关>配(套办法,)明确{信}托公司整(改)的“过渡期”安排等要 求,[推动]信托公司股 权《管》理 逐[步符]合《暂 行「办」法》。

    (而)对{于}通「过金融产」品【持】股「的」情{况,《}暂 行办法》[明确]金 融《产》品可以<持有>上市信(托)公【司】股‘份,’但{单}一投资「人、」发『行』人或管理人【及其实际控】制‘人、关’联“方、一”致行《动》人(控制)的【金融产品持】有“同一”信<托公>司股份合【计】不得超 过[该]信 托公《司》股“份”总‘额的百’分『之五。』信『托』公司主要〖股东不〗得以发〖行、管理〗或‘通’过「其」他手〖段控〗制 的金[融]产 品 持[有同一信]托 公司股份。同(时,《)暂『行』办法》要求《投》资 人[的控]股股 东、实“际控”制‘人’为『金融产品』的,『该』投资人<不得>为『信』托公司的{主要}股〖东。

    值得〗一【提的】是,「相」较『于2019』年11(月22)日发布{的《信}托公司‘股权管理’暂行(办法()征(求)意见(稿)》,正)式印发的《暂‘行办’法》作出如(下)补充「修改:一」是《对于投资》人通“过境”内{外证券市}场拟持{有信}托公(司股份总)额5%(以)上《的》情形,<明>确对{该类行政}许<可>事《项的》批〖复〗有效期为6“个月,以”有利于(投)资「者」自{主把}握增〖持节〗奏,〖也〗有【利】于(防范)内【幕】交〖易。〗此〖外,在表述〗上进{一步突出}强『调』了对投资(人)入股信〖托公司目〗的(端正的要)求。

    “以制”度‘明’确信「托公」司股东信「息披」露

    股「权信」息不‘对’称严重影「响」信【托】公 司[监]管质 效。「为」此,《 暂[行]办法》以制 度安排明确〖股〗权信息“变”化 的报告主[体、路]径 与{时限要求。主}要包『括』以“下情”形:

    同时,《【暂】行办【法》】强化监管部〖门〗对【信托】公「司关联」交{易}的总体要《求;明确信托》公《司关》联《交易》分“类及信托”公《司按》照穿透原则‘和实质’重《于》形式{原}则(加)强(关)联「交」易认(定)和“关联”交【易】资「金来」源与‘运’用 的[双]向 核『查』的「要」求;『明』确「信」托『公司建立』关联‘方’名《单》管理(制度,完)善关《联》交易<内>控【机制】安‘排’

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