皇冠新2网站:信托公司股权管理暂行办法出炉!上市信托公司股权需集中存管

历经(两个多月)的『征求』意见〖和研〗究,2『月6日,《信』托〖公〗司【股权】管【理】暂‘行办法》(’以下简(称《暂)行(办)法》)正(式发)布,《自3》月1 日[起]施行。 此次正{式}稿(与)此《前》相「较」主要“进”行三《方面修改:

一》是【对于投资人】通【过】境 内[外]证 券{市场}拟持有『信』托<公司股份总>额5%以〖上〗的情「形,明」确对(该类)行〖政许〗可事<项>的『批』复有效期『为六』个《月;二是突》出「强」调『投』资(人)入<股信托>公《司》目的要{端}正;{三}是(明确上市信)托 公[司]按照法 律、 行[政]法规规定 股权「需集中存管」到法定证券{登}记结算机构‘的,股’权「托」管‘工’作按照相《应》规定{进行。

}资{深}信《托》研究员袁 吉伟对《每[日经济新闻》]记 者表示,《『暂』行「办」法》“有利”于「提」升信托<公司内部>治理水{平,更好}地保障 投[资人]等各 方 相关人利益,[提]升信托公 司经营《稳》健{性。同时,需}要看‘到,未’来信托公‘司’股{权管理}合【规】要(求)更‘高,个别’信托〖公〗司“离监”管《要》求还有 一定[距]离,需 要继续(提升。

投)资人入「股」信托公“司”目的要 端[正

]整 体【而】言,《《暂》行办【法》】参照《商业银『行』股(权)管理暂(行办)法》<的制度框架,>沿用【了】其<中>提『出的“』三位一【体”】股‘权’穿【透】监‘管框架、’加《强主要》股{东股}权管理、(强化)董〖事会股〗权‘事务’管理{责任等重}要制度“安排。

”具体而言,《【暂行办】法》“共”六【章78】条,主〖要〗包(括四方)面“内”容:

一<是>明 确[信托公]司 股东责(任。)包<括>信托公司〖股〗东《资》质{条件,}以及〖股东在〗股<权取>得、{股}权 持有、股[权退出各]个 阶『段应』承『担的责任』和《义务等。

》二{是}明‘确信’托公司‘职’责,<包括信>托{公司在}股〖权〗变(更期间)应履行“的”职责、 应承[担]的 股‘权事务’管<理责任、>应履行“的”股东【行为】管理〖职〗责等。

{三}是《加强》对信<托公司股>权‘的’监‘督管理。’包{括}明确监管(部门)股「权」穿〖透监管〗措 施[和]手段, 对信【托】公司股“东”或【信托公】司“股权”管<理违法>违‘规’行为可《采》取<的监管措>施‘等。

’四‘是’明晰【法】律“责任。以《”银「监」法》、《‘行政许’可法》为‘依’据, 规[定信]托公司 股{东}或信《托》公「司罚」则(等内容。

与)之前〖征求意〗见稿『的』区别〖则〗主要《体》现【在3】方面:

一是对于[投]资人通 过(境内)外证券<市场>拟 持有信托公[司]股份 总{额百}分之“五以”上〖的〗情形,〖明确对〗该{类行政许}可事项《的》批(复)有《效》期‘为六个’月, 以[有]利 于「投资」者「自」主把<握>增【持】节【奏,也】有利『于』防范《内幕》交易。

二「是」在表「述」上【进一】步突出强<调了对>投【资】人【入】股「信」托公{司}目“的”端<正的要求。

>三是明「确」上市【信托】公『司』按‘照’法律、《行政法规》规定股权【需集】中存管〖到〗法定<证>券登记{结}算【机构的,】股(权托)管(工)作按‘照相’应的规 定[进]行。

资 深信(托)研【究】员袁(吉)伟表示,近年《来,》监‘管部’门《加》强了【金融】机构股『权』管【理,规】范(金)融{机}构【公司治理,】确保稳『健』发展。《《暂行》办【法》也是】在「这」种大{背景和}监管「趋势」下出台的。过{往}信托 公[司股]权管理 的监管要‘求’分『布』于《{信托}公司「管理」办法》、《信托公『司公』司‘治理指引》、《’信 托[公]司行政许可 事项<实>施办法》等“部”分,【此】次《办法》整(体融)合了之前〖的监管〗要‘求、’最近监管「要」求,整体内 容[相]对丰 富。

〖主要〗股东不(得以)控制{的金融产}品持有同〖一〗信【托公】司股份

【在】备〖受关注〗的‘金’融<产>品持“股安”排〖上,《暂〗行「办」法》沿用《〖商〗业“银行”股〖权〗管 理暂行[办]法》相关规 定,<明>确(金)融〖产品可〗以《持》有〖上市〗信「托」公司<股>份,但《单》一【投】资人、发<行>人或 管理[人及]其 实(际控)制人、关联<方、>一致“行”动<人>控制的金融 产[品持有同]一 信托“公司股”份合 计[不]得超 过该信<托公司股份>总〖额〗的5%。

{此}外,信『托』公 司[主要]股东不得 以{发行、}管理或“通”过“其他手段”控制的金{融产品}持有同一「信托公司」股份。同 时,[考虑]到 金融“产”品本身 不[具有]民事主体 应〖具有〗的〖权〗利能力,无法【有效履行】股 东[权]利 义【务】和责《任,》且『行』业【内】由金<融>产「品实」际控制 的[信托公司]在 公 司[治]理方面 暴《露》了问【题】与 不[足,《暂行]办 法》〖要〗求投「资」人「的」控《股》股东、『实』际控制“人为金融”产 品的,[该]投资人不 得〖为信托〗公 司[的]主 要〖股〗东。

『在』股权信“息”透明「度」上,《(暂)行办法》(以制度安排)明(确)股权「信」息(变)化【的报】告『主体、路』径{与}时“限”要求。(比)如{主要股}东「的」控<股股东、>实{际}控制人「发」生(变化,)报‘告’主体、路径、《时》限要【求】分为三 类:[一]是 信 托公司股[东或]主要 股东(于发)生‘有’关<情>形后于15【日】内书面 通知[信]托 公司并「根」据要求《提供有关》材『料;二』是「信托公司」就“有关事”项以半『年』报、『年』报形式「进」行 公开披露;[三]是 信“托公”司『就股』权(信)息《变化》情况 自知悉之[日]起10 日内<向>监管《部》门‘书面报告。

对’于「信」托公司(存)在的「股权管理不」符合《暂‘行办’法》“要”求的(情)形,「银保监会」表『示,将』及时(出台相)关配套『办』法,明确‘信托公’司整『改的』过渡期(安)排【等】要求,推「动信」托公司“股”权{管}理(逐步)符合《暂行〖办〗

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