环球ug官方网:又见券商员工违规炒股!借用父亲股票账户 亏了14万又领40万罚单

原题目:又见券商员工违规炒股!借用父亲股票账户,亏了14万又领40万罚单…

摘要 【又见券商员工违规炒股!借用父亲股票账户 亏了14万又领40万罚单】克日,证监会宣布的行政处罚决议书显示,时任光大证券上海仙霞路营业部总经理赵扬,行使其父亲“赵某勋”证券账户生意多只股票,亏损跨越14万元,同时,赵杨还被证监会罚没40万元。(券商中国)

  克日,证监会宣布的行政处罚决议书显示,时任光大证券上海仙霞路营业部总经理赵扬,行使其父亲“赵某勋”证券账户生意多只股票,亏损跨越14万元,同时,赵杨还被证监会罚没40万元。

  违规炒股成为券商员工违规高发地,近年来多家券商及其员工因此受到处罚。值得注意的是,违规炒股还经常和出账户相关联,新《证券法》也加大了对该行为的处罚,从业职员违规炒股跨越的风险越来越大。

  违规炒股亏钱又遭罚

  证监会行政处罚决议书披露,赵扬2005年进入光大证券事情,在2007年6月至2014年6月间,任光大证券上海仙霞路营业部总经理,属于证券从业职员。

  赵某勋为赵扬之父。2009年12月17日,“赵某勋”账户开立于广发证券吴兴路营业部,资金账号166×××894,下挂一个上海股东账户A615×××258和一个深圳股东账户011×××748。

  “赵某勋”账户的三方存管银行招商银行,三方存管银行账户号码为622×××898,资金泉源为赵扬银行账户。赵扬139×××958的手机号码以及赵扬私人手提电脑的MAC地址多次泛起于“赵某勋”账户生意装备列表。

  “赵某勋”账户自开户至2014年5月8日,生意多只股票,累计生意金额为33361192.64元,亏损140936.88元。

  上述违法事实,有赵扬任职文件、相关证券和银行账户资料、生意纪录、生意所盘算数据以及相关职员询问笔录等证据证实,足以认定。

  证监会以为,赵扬作为证券从业职员,使用其父“赵某勋”账户持有、生意股票的行为违反了2005年《证券法》第四十三条第一款的划定,组成2005年《证券法》第一百九十九条所述违法行为。

  凭据当事人违法行为的事实、性子、情节与社会危害水平,依据2005年《证券法》第一百九十九条的划定,证监会决议:对赵扬处以40万元罚款。

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