绍兴赶集网_FMA暂停外汇经纪商AxiTrader牌照,存在三项严重违规举动


绍兴赶散网_FMA暂停外汇经纪商AxiTrader牌照,存在三项主要违规举止

日前,新西兰金融市场禁锢局(FMA)揭晓,该禁锢机构已经暂停零售外汇及差价合约经纪商AxiTrader(谋划主体AxiCorp)的衍生品发行人的许愿牌照,因该公司主要违犯了“2013年金融市场举动法”。

AxiTrader总部位于悉尼,谋划主体是AxiCorp Financial Services Pty Ltd。新西兰FMA在其书记中指出,AxiTrader存在三项违规举动:

在没有合规产品流露注明或流露刊出许愿的现象下,向新西兰的零售客户供给供职;

没有提交经审计的财务报表;

未能在最前刻之后4个月内与持牌审计师便相关问题失遗失包管。

FMA示意,

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,AxiTrader在任命其首席财务官后,没有在可行的现象下按规矩告知FMA,该公司互换初级主管或其余首要员工,

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,从而违犯了相关许愿条目。


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该禁锢机构指出,上述举动理会AxiTrader有余短缺的细碎、管制流程和资源来确保其猛攻金融市场之举动律例,也不能恪守授权许愿有效地供给供职。

书记指出,AxiTrader的授权许愿牌照将接续暂停,曲到FMA定心的问题已经获患上有效打点。


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那一要领将确保该公司给与调剂要领,FMA也将接续禁锢整改良程。在暂停许愿牌照时代,AxiTrader须要依禁锢要约行事,并平仓悉数现有未平仓客户的头寸。

AxiTrader首要承受澳大利亚证券与投资生意停业委员会(ASIC)、新西兰FMA和英国金融市场举动禁锢局(FCA)禁锢。去年8月份,Axicorp拉拢了另外一家外汇经纪商One Financial Markets (欧福市场)。

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